成都市金牛區(qū)財(cái)政科技資金“先投后股”支持科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)工作方案申報(bào)條件流程和獎(jiǎng)補(bǔ)征求稿整理如下，加快推動(dòng)以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，進(jìn)一步支持硬科技賦能金牛區(qū)“3+4+N”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，培育新質(zhì)生產(chǎn)力。需要咨詢了解的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答輔導(dǎo)！

 

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一、試點(diǎn)安排

(一)運(yùn)行模式。

1.“先投”階段：由區(qū)財(cái)政局、區(qū)科技局發(fā)起設(shè)立資金池，以科技項(xiàng)目形式投入企業(yè)，并約定后續(xù)轉(zhuǎn)股條件及占股比例。

2.“后股”階段：由區(qū)屬?lài)?guó)有公司充分匹配現(xiàn)有基金資源，以股權(quán)投資形式承接“先投”階段成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目股權(quán)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)扶持。待接續(xù)基金完成投資后，由企業(yè)按原值返還“先投”階段獲得的財(cái)政資金。

(二)資金來(lái)源?！跋韧逗蠊伞钡馁Y金來(lái)源于區(qū)財(cái)政預(yù)算安排的財(cái)政科技資金、中央、省級(jí)和市級(jí)下達(dá)我區(qū)的財(cái)政科技資金以及上述兩項(xiàng)資金收回資金、投資收益及其他增值收益等。設(shè)立金牛區(qū)“先投后股”專(zhuān)項(xiàng)資金池(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)資金池”),區(qū)財(cái)政局首期安排不低于2000萬(wàn)元資金，后續(xù)每年視情況安排不低于1000萬(wàn)元資金，總體不高于5000萬(wàn)元資金。

(三)實(shí)施步驟

1.謀劃啟動(dòng)(2025年9月底前):印發(fā)成都市金牛區(qū)財(cái)政科技資金“先投后股”支持科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)工作方案。

2.適度拓面(2026年6月底前):篩選3-5家企業(yè)開(kāi)展第一批試點(diǎn)，根據(jù)試點(diǎn)實(shí)施情況修訂方案，進(jìn)一步推廣試點(diǎn)范圍，

3.復(fù)制推廣(2027年6月底前):總結(jié)經(jīng)驗(yàn)路徑，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)，“先投后股”工作取得一定成效。

4.逐步退出(2028年12月底前):力爭(zhēng)若干目標(biāo)企業(yè)進(jìn)入自我發(fā)展階段，引入社會(huì)資本，形成財(cái)政科技資金逐步退出條件。

二、支持對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)

(一)支持對(duì)象。

“先投后股”重點(diǎn)支持金牛區(qū)“3+4+N”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系領(lǐng)域，已走出實(shí)驗(yàn)室、尚未走向生產(chǎn)線階段的下列科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

1.獲得市級(jí)“先投后股”資金支持的項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持；

2.大院大所及鏈主企業(yè)孵化的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持；

3.納入市級(jí)招商引智重大項(xiàng)目的項(xiàng)目；

4.“科創(chuàng)天府·智匯蓉城”“校企雙進(jìn)·找礦挖寶”等科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)對(duì)接項(xiàng)目；

5.“蓉漂”等重大人才計(jì)劃入選者的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

6.國(guó)家創(chuàng)新中心、天府實(shí)驗(yàn)室等國(guó)省重大創(chuàng)新平臺(tái)“沿途下蛋”成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

7.市級(jí)以上中試平臺(tái)孵化的項(xiàng)目；

8.全國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽等重大創(chuàng)賽獲獎(jiǎng)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目；

9.建圈強(qiáng)鏈鏈主企業(yè)、隱形冠軍企業(yè)孵化培育的產(chǎn)業(yè)鏈上下游項(xiàng)目或上市龍頭企業(yè)高管離職創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目；

10.清科投中排名前20的國(guó)內(nèi)外頂尖投資機(jī)構(gòu)推薦的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目；

11.國(guó)家省市重大科技計(jì)劃產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

12.QS排名前100名海外院校、中國(guó)“雙一流”高校在金牛區(qū)合作共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

13.QS排名前100名海外院校、中國(guó)“雙一流”高?？萍紙F(tuán)隊(duì)在金牛區(qū)成立企業(yè)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目。

(二)支持條件

1.面向在金牛區(qū)注冊(cè)、具備獨(dú)立法人資格的初創(chuàng)型科技企業(yè)，申報(bào)時(shí)成立時(shí)間不超過(guò)3年。以項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)作為申報(bào)主體且申報(bào)時(shí)尚未在我區(qū)行政區(qū)域內(nèi)完成注冊(cè)登記的，須在簽訂項(xiàng)目立項(xiàng)協(xié)議3個(gè)月內(nèi)設(shè)立企業(yè)；

2.項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)中持有的股權(quán)比例合計(jì)不低于30%。項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)是指項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人或其他可對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生重要影響的成員，且至少有1人符合金牛區(qū)A/B/C/D類(lèi)人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；

3.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)實(shí)繳出資金額原則上不低于財(cái)政資金支持總額的30%;

4.項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備與項(xiàng)目相關(guān)的科研與產(chǎn)業(yè)化能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明確，無(wú)重大違法失信和不良科研誠(chéng)信記錄，未納入“失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”,無(wú)影響項(xiàng)目實(shí)施的未決訴訟；

5.項(xiàng)目符合金牛區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，具有良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益；

6.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(團(tuán)隊(duì))未獲得外部股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資；

7.滿足其他情形要求的條件。

(三)支持標(biāo)準(zhǔn)

1.“先投”階段：?jiǎn)蝹€(gè)項(xiàng)目財(cái)政資金支持金額原則上不超過(guò)100萬(wàn)元(含);對(duì)于重大項(xiàng)目最高不超過(guò)300萬(wàn)元；支持金額不超過(guò)項(xiàng)目總投入的30%。

2.“后股”階段：對(duì)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng)目，接續(xù)基金除按照約定條件承接轉(zhuǎn)化的股權(quán)，可按市場(chǎng)化原則對(duì)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目額外追加投資，最高不超過(guò)500萬(wàn)元。

(四)支持周期。“先投后股”項(xiàng)目支持周期原則上不超過(guò)11年。其中，“先投”階段對(duì)企業(yè)的支持周期最長(zhǎng)不超過(guò)3年，“后股”階段對(duì)企業(yè)的持股周期最長(zhǎng)不超過(guò)8年(含不高于2年股權(quán)轉(zhuǎn)化期)。

(五)轉(zhuǎn)股方式

1.轉(zhuǎn)股條件：須滿足以下條件之一：(1)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資；(2)獲得接續(xù)基金投資；(3)被其他企業(yè)收購(gòu)；(4)企業(yè)“先投”階段累計(jì)營(yíng)收達(dá)到500萬(wàn)元；(5)達(dá)到項(xiàng)目協(xié)議約定的其他轉(zhuǎn)股條件。

2.轉(zhuǎn)股數(shù)量：轉(zhuǎn)股條件為“獲得風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資”的，財(cái)政科技資金按照市場(chǎng)同價(jià)轉(zhuǎn)股；其他轉(zhuǎn)股條件的，按照市場(chǎng)化原則通過(guò)估值方式與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)協(xié)商確認(rèn)股權(quán)比例，原則上占股比例不超過(guò)20%。

3.資金返還：對(duì)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng)目，在接續(xù)基金對(duì)企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)股后，企業(yè)按原值返還“先投”階段獲得項(xiàng)目財(cái)政支持資金。

三、職責(zé)分工

(一)區(qū)科技局

1.負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目申報(bào)工作；

2.負(fù)責(zé)組織“先投后股”項(xiàng)目評(píng)審、公示、立項(xiàng)、驗(yàn)收、核銷(xiāo)等工作；

3.編制“先投后股”資金預(yù)算；

4.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金撥付；

5.負(fù)責(zé)“先投后股”項(xiàng)目的監(jiān)督管理。

(二)區(qū)財(cái)政局(區(qū)國(guó)資局)

1.負(fù)責(zé)“先投后股”專(zhuān)項(xiàng)資金池的設(shè)立及管理運(yùn)行；

2.負(fù)責(zé)“先投后股”資金預(yù)算的審批、安排和下達(dá)；

3.負(fù)責(zé)對(duì)“先投后股”資金的整體使用情況進(jìn)行績(jī)效考核；

4.負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督區(qū)屬?lài)?guó)有公司建立適應(yīng)“先投后股”業(yè)務(wù)工作需要的專(zhuān)業(yè)人員、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制等。

(三)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)主管部門(mén)及各街道

1.負(fù)責(zé)項(xiàng)目挖掘、儲(chǔ)備及協(xié)助申報(bào)工作。

(四)區(qū)屬?lài)?guó)有公司

1.配合區(qū)科技局開(kāi)展“先投”階段的項(xiàng)目挖掘、盡調(diào)考察、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目簽約、轉(zhuǎn)股條件確認(rèn)等工作；

2.負(fù)責(zé)派員參加區(qū)科技局組織的專(zhuān)家決策；

3.負(fù)責(zé)對(duì)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng)目通過(guò)接續(xù)基金實(shí)施投資，并開(kāi)展投后管理、投后賦能、股權(quán)退出等工作；

4.定期向區(qū)科技局匯報(bào)被投項(xiàng)目運(yùn)作情況。

四、工作流程

(一)項(xiàng)目挖掘階段

1.設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金池

區(qū)財(cái)政局會(huì)同區(qū)科技局設(shè)立金牛區(qū)“先投后股”專(zhuān)項(xiàng)資金池，納入?yún)^(qū)科技局年度預(yù)算管理，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。

2.建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)

通過(guò)常年申報(bào)與推薦相結(jié)合方式組織項(xiàng)目，重點(diǎn)聚焦“大院所、大平臺(tái)、大賽事、大企業(yè)、大機(jī)構(gòu)、大項(xiàng)目”,與國(guó)內(nèi)外高校院所、新研機(jī)構(gòu)、中試平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)室、投資機(jī)構(gòu)、鏈主企業(yè)等建立多元化項(xiàng)目挖掘渠道，持續(xù)挖掘和儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

(二)項(xiàng)目立項(xiàng)階段

3.常年項(xiàng)目申報(bào)

“先投后股”項(xiàng)目申報(bào)采取常年申報(bào)的方式，滿足本政策要求的項(xiàng)目申報(bào)單位在政策有效期內(nèi)可常年申報(bào)。

4.項(xiàng)目評(píng)審

區(qū)科技局組織第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和區(qū)屬?lài)?guó)有公司不定期對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審、盡職調(diào)查、綜合評(píng)審，出具評(píng)審意見(jiàn)和資助建議，按照以下程序進(jìn)行：

1)初審

區(qū)科技局委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)符合性審查的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)項(xiàng)目路演、專(zhuān)家評(píng)審等方式，主要圍繞申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性、團(tuán)隊(duì)合理性、市場(chǎng)潛力等維度進(jìn)行評(píng)估論證。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具論證意見(jiàn)后，區(qū)科技局聯(lián)合區(qū)屬?lài)?guó)有公司，根據(jù)論證意見(jiàn)確立盡調(diào)考察項(xiàng)目名單。

2)盡調(diào)調(diào)查

對(duì)納入盡調(diào)考察名單的項(xiàng)目，由區(qū)屬?lài)?guó)有公司牽頭開(kāi)展盡職調(diào)查并形成盡調(diào)報(bào)告。盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)：

(1)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)背景、配置合理性；

(2)項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性；

(3)項(xiàng)目所在行業(yè)市場(chǎng)需求強(qiáng)烈程度；

(4)項(xiàng)目是否符合金牛區(qū)產(chǎn)業(yè)支持導(dǎo)向。

3)綜合評(píng)審

區(qū)科技局聯(lián)合區(qū)屬?lài)?guó)有公司，組織包括技術(shù)專(zhuān)家、行業(yè)專(zhuān)家、投資專(zhuān)家等在內(nèi)的不少于5人專(zhuān)家組，對(duì)通過(guò)盡調(diào)的項(xiàng)目進(jìn)行投資表決。五分之四以上的專(zhuān)家同意即表決通過(guò)。區(qū)科技局將綜合評(píng)審意見(jiàn)，報(bào)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究審定，確定擬資助項(xiàng)目名單并組織開(kāi)展公示。

5.立項(xiàng)簽約

經(jīng)公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由區(qū)科技局、區(qū)屬?lài)?guó)有公司、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)簽訂項(xiàng)目立項(xiàng)協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、資助金額及方式、實(shí)施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出、重大事項(xiàng)事前報(bào)告、違約責(zé)任等事宜，完成項(xiàng)目立項(xiàng)。

(三)項(xiàng)目實(shí)施階段

6.資金撥付

項(xiàng)目完成簽約后，按以下方式撥付財(cái)政支持資金：

項(xiàng)目資金低于100萬(wàn)元(含)或執(zhí)行期少于1年(含)的，一次性全額撥付；

項(xiàng)目資金達(dá)100萬(wàn)元以上或執(zhí)行期1年以上的，分兩期撥付：首期撥付50%;中期評(píng)估通過(guò)后，再撥付剩余50%。

7.項(xiàng)目實(shí)施

項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)按照協(xié)議約定，開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及市場(chǎng)推廣等工作。區(qū)科技局按照《成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》(成科字〔2025〕47號(hào))對(duì)項(xiàng)目研發(fā)情況和開(kāi)展情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤服務(wù)管理，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)，提供成果對(duì)接、融資、人才等多方位要素保障服務(wù)。

8.中期評(píng)估

區(qū)科技局按照立項(xiàng)協(xié)議約定中期評(píng)估節(jié)點(diǎn)，組織開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估，評(píng)估通過(guò)且項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)自籌資金全部到位后，撥付剩余50%財(cái)政支持資金。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)可根據(jù)科研進(jìn)度，提前提出中期評(píng)估申請(qǐng)。

對(duì)進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，區(qū)科技局將取消后續(xù)資助，項(xiàng)目剩余資金原渠道退回。

9.項(xiàng)目驗(yàn)收

項(xiàng)目實(shí)施周期原則上不超過(guò)3年，項(xiàng)目實(shí)施到驗(yàn)收期3個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)提出結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，提前提出結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)。區(qū)科技局組織開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果分為“通過(guò)驗(yàn)收”和“不通過(guò)驗(yàn)收”:

(1)通過(guò)驗(yàn)收。按期保質(zhì)完成項(xiàng)目立項(xiàng)協(xié)議約定的主要任務(wù)和指標(biāo)并符合項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，且數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、有效的，可通過(guò)驗(yàn)收。通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目準(zhǔn)予結(jié)題并進(jìn)行項(xiàng)目核銷(xiāo)，項(xiàng)目專(zhuān)賬若有結(jié)余資金的原渠道返還；

(2)不通過(guò)驗(yàn)收。首次驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目，應(yīng)向區(qū)科技局申請(qǐng)延期，項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間最長(zhǎng)1年。延期后驗(yàn)收仍不通過(guò)，驗(yàn)收結(jié)果為“不通過(guò)驗(yàn)收”,項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)按原渠道返還，其項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)納入金牛區(qū)政策申報(bào)重點(diǎn)關(guān)注名單，原則上3年內(nèi)不得推薦承擔(dān)上級(jí)科技項(xiàng)目。

對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的視為項(xiàng)目“通過(guò)驗(yàn)收”,不再組織形式上驗(yàn)收。

10.項(xiàng)目變更、撤銷(xiāo)與終止

(1)項(xiàng)目實(shí)施期間需變更的項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容原則上不做調(diào)整。有不列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向區(qū)科技局提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審批同意后可準(zhǔn)予撤銷(xiāo)并進(jìn)行項(xiàng)目核銷(xiāo)：

1)因發(fā)生諸如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、流行病等不可抗力事件導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

2)因關(guān)鍵人員死亡、重大傷殘、出國(guó)(境)長(zhǎng)居定居、工作調(diào)動(dòng)等原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施，且無(wú)替代人選或替代人選不滿足本方案規(guī)定的；

3)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生解散、清算、破產(chǎn)等重大經(jīng)營(yíng)變故導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

4)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)，且市場(chǎng)已發(fā)生重大變化等情況；

5)其他導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情形。

對(duì)于撤銷(xiāo)的項(xiàng)目，項(xiàng)目專(zhuān)賬結(jié)余資金應(yīng)原渠道退回。

(3)因主觀惡意等需強(qiáng)制終止的項(xiàng)目

項(xiàng)目存在以下情形之一的，由區(qū)科技局啟動(dòng)項(xiàng)目終止程序。

項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)全額退回“先投后股”財(cái)政支持資金：

1)資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)3個(gè)月以上，企業(yè)未開(kāi)展《項(xiàng)目合同書(shū)》約定的實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的；

2)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中剽竊他人科技成果，被人民法院終審判決敗訴的；

3)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)達(dá)到項(xiàng)目協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股條件，拒絕進(jìn)行轉(zhuǎn)股的；

4)項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生糾紛或侵權(quán)，被人民法院終審判決敗訴導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

5)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或企業(yè)負(fù)責(zé)人通過(guò)惡意抽逃資金、關(guān)聯(lián)交易利益輸送，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

6)其他違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情形。

對(duì)于強(qiáng)制終止的項(xiàng)目，區(qū)科技局按照《成都市科研失信行為記錄暫行規(guī)定》對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行處置。

(四)股權(quán)轉(zhuǎn)化階段

11.股權(quán)轉(zhuǎn)化

項(xiàng)目達(dá)到轉(zhuǎn)股約定條件時(shí)，區(qū)屬?lài)?guó)有公司按協(xié)議完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化。接續(xù)基金將轉(zhuǎn)股對(duì)應(yīng)的投資款撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)收到該資金后再全額返還“先投”階段獲得的項(xiàng)目支持資金。轉(zhuǎn)股后持股公司不作為項(xiàng)目第一大股東，不直接參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)。

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項(xiàng)目達(dá)到的轉(zhuǎn)股條件為獲得外部股權(quán)投資的，財(cái)政資助實(shí)到資金按市場(chǎng)同價(jià)轉(zhuǎn)化為股權(quán)數(shù)量；項(xiàng)目達(dá)到的轉(zhuǎn)股條件為合同約定的，按合同約定轉(zhuǎn)化為相應(yīng)股權(quán)數(shù)量。項(xiàng)目增資擴(kuò)股時(shí)，國(guó)有股權(quán)同比例稀釋。

(五)轉(zhuǎn)股后管理階段

12.投后管理

持股公司按照國(guó)資管理相關(guān)要求，動(dòng)態(tài)開(kāi)展持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等投后管理工作，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)行情況。

13.退出管理

對(duì)符合下列情形之一的，持股公司可按照法律法規(guī)及股權(quán)投資協(xié)議約定，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他股東回購(gòu)以及清算等方式實(shí)施股權(quán)退出。

(1)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)在新三板掛牌、上市。

(2)企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期的盈利

(3)項(xiàng)目合同或股權(quán)投資協(xié)議約定的其他條件。

14.損失核銷(xiāo)

觸發(fā)止損(違法、政策變化、重大經(jīng)營(yíng)變動(dòng)、其他風(fēng)險(xiǎn))提前退出，報(bào)專(zhuān)班審定。項(xiàng)目出現(xiàn)股權(quán)投資損失但符合法律法規(guī)以及有關(guān)政策規(guī)定、程序合法、勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，免予追究行業(yè)主管部門(mén)、區(qū)屬?lài)?guó)有公司和相關(guān)人員責(zé)任，由區(qū)屬?lài)?guó)有公司依法依規(guī)進(jìn)行損失核銷(xiāo)，核銷(xiāo)后若有結(jié)余資金退回“先投后股”資金池。

六、保障措施

(一)資金保障?！跋韧丁彪A段的科技項(xiàng)目資金納入?yún)^(qū)級(jí)財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)資金預(yù)算并單獨(dú)安排，首期投入財(cái)政“先投”資金2000萬(wàn)元，可根據(jù)項(xiàng)目推進(jìn)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。

(二)信息報(bào)送。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)建立信息披露制度，“先投”階段，每季度向區(qū)科技局提交項(xiàng)目運(yùn)行情況報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表，在年度結(jié)束后向區(qū)科技局提交項(xiàng)目年度運(yùn)行情況報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等?！昂蠊伞彪A段按接續(xù)基金相關(guān)要求執(zhí)行。

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(三)免責(zé)機(jī)制

1.盡職免責(zé)機(jī)制

“先投后股”項(xiàng)目工作應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，全面落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則，對(duì)于按程序研究確定的立項(xiàng)項(xiàng)目，不得以項(xiàng)目損益作為業(yè)務(wù)主管部門(mén)、受托管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有投資平

關(guān)人員的考核依據(jù)或責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。

2.盡職免責(zé)情形

在“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于涉及責(zé)任問(wèn)題的情形，若符合以下規(guī)定的，可對(duì)相關(guān)主體和人員予以免責(zé)，且對(duì)相關(guān)主體和人員不作負(fù)向評(píng)價(jià)：

(1)未違反法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定；

(2)法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度沒(méi)有明令禁止或雖沒(méi)有明確規(guī)定但符合中央、省級(jí)和市級(jí)決策部署精神；

(3)未違反省市區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

(4)符合“先投后股”項(xiàng)目資金扶持方向和要求；

(5)立項(xiàng)決策等相關(guān)程序符合本細(xì)則規(guī)定；

(6)未謀取個(gè)人私利；

(7)對(duì)于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動(dòng)采取措施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生。

前款所稱(chēng)的不作負(fù)向評(píng)價(jià)，具體包括：

(1)年度考核、任期考核等可以在考核上不作負(fù)向評(píng)價(jià)或者經(jīng)認(rèn)定后不納入考核范圍；

(2)提拔任用、交流輪崗、職級(jí)職稱(chēng)晉升等不受影響；

(3)評(píng)優(yōu)評(píng)先不受影響。

(四)容虧?rùn)C(jī)制。區(qū)財(cái)政局牽頭，聯(lián)合區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)審計(jì)局等監(jiān)督部門(mén)共同針對(duì)參與“先投后股”項(xiàng)目的接續(xù)基金制定專(zhuān)項(xiàng)盡職免責(zé)相關(guān)制度，落實(shí)容虧?rùn)C(jī)制。盡職免責(zé)流程應(yīng)遵循基金投資運(yùn)作規(guī)律，容忍正常投資風(fēng)險(xiǎn)，不以單個(gè)項(xiàng)目或單一年度盈虧作為考核依據(jù)，接續(xù)基金直投單項(xiàng)目最高允許出現(xiàn)100%虧損。同時(shí)，接續(xù)基金將遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。接續(xù)基金在“先投后股”項(xiàng)目整體投資損失容忍率80%(含)以內(nèi)的，對(duì)相關(guān)人員不予追責(zé)，在投資損失容忍率以上的，啟動(dòng)盡職免責(zé)工作程序。

(五)資金監(jiān)督管理。專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用、單獨(dú)核算，按照企業(yè)先行投入，財(cái)政按協(xié)議約定匹配予以保障，任何單位、個(gè)人不得虛報(bào)、套取、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)(單位)應(yīng)嚴(yán)格按照《成都市市級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》(成財(cái)制〔2025〕8號(hào))相關(guān)規(guī)定確定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍，依法主動(dòng)接受審計(jì)、監(jiān)察、財(cái)政、科技等部門(mén)的監(jiān)督監(jiān)察。對(duì)以弄虛作假等手段套取專(zhuān)項(xiàng)資金以及擠占挪用截留專(zhuān)項(xiàng)資金等違規(guī)違法行為的，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)查處。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

附則

(一)方案解釋

本工作方案由區(qū)科技局和區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?/span>“先投后股”工作推行過(guò)程中，如遇本工作方案未明確規(guī)定的事項(xiàng)，由區(qū)科技局會(huì)同區(qū)財(cái)政局共同研究解決。

(二)方案有效期

本工作方案，自印發(fā)之日起施行，有效期至XX年XX月XX日。區(qū)科技局和區(qū)財(cái)政局可根據(jù)試行情況和效果，適時(shí)對(duì)本細(xì)則進(jìn)行修訂完善，方案施行期間遇國(guó)家/省市政策調(diào)整，按新規(guī)定執(zhí)行。

 

關(guān)于以上政策講解，大家還有不懂的問(wèn)題嗎？還有疑問(wèn)嗎？有疑問(wèn)可以免費(fèi)咨詢。

 

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